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江西省地方金融监督管理局

关于报名参与全省融资担保机构财务审计工作的通知

发布时间:2019-12-06 浏览次数:


                                   关于报名参与全省融资担保机构财务审计工作的通知
各会计师事务所:
       近年来,党中央、竞彩篮球高度重视融资担保业发展,出台了一系列监督管理制度和发展指导意见,为更好地提升全省融资担保机构财务审计服务质量,规范披露融资担保机构资产状况、经营成果、现金流量及业务情况等,省金融监管局拟于近期重新确定参与融资担保机构财务审计会计师事务所名单,现将有关事项通知如下:
       一、报名要求
    (一)具备以下基本资质:
       1.在江西依法注册成立3年及以上,由有限责任制转为特殊的普通合伙制或普通合伙制的会计师事务所,延续转制前的经营年限;
       2.具有固定的工作场所,组织机构健全,内部管理和控制制度较为完善并且执行有效;
       3.具有良好的执业质量记录,按时保质完成审计工作 任务,在审计工作中没有出现重大审计质量问题和不良记录, 具备承担相应审计风险的能力;
      4.具有良好的职业道德记录和社会声誉,认真执行有 关财务审计的法律、法规和政策规定;
      5.能够保守被审计金融企业的商业秘密,维护国家金融信息安全;
      6.财政部规定的其他条件。
     (二)存在下列情形之一的,不得报名参加:
      1.近3年内因违法违规行为被财政部、省级财攻部门给予没收违法所得、罚款、暂停执行部分或全部业务、吊销有 关执业许可证和撤销会计师事务所等行政处罚;
      2.近3年内因审计质量等问题被国家相关主管部门给予警告或通报批评两次(含两次)以上;
      3.近3年内负责审计的金融企业存在重大资产损失、 重大财务造假行为、金融企业或其负责人存在重大违法违规行为,会计师事务所应发现而未发现、或发现后未及时向金融企业股东、同级财政部门和金融监管部门进行报告的;
     4.财政部、省级财政部门根据会计师事务所执业质量, 明确其不适合承担金融企业审计工作。
     (三)签订《全省融资担保机构财务审计服务公约》
       报名参加的会计师事务所,按照平等合作、自愿选择的原则,同意与省金融监督管理局签订《全省融资担保机构财务审计服务公约》(附件1),并按照《服务公约》的有关要求规范财务审计工作。
       二、报名方式
       参加报名的会计师事务所请填列报名信息表(附件2),加盖公章后于2019年12月16日前书面报至省金融监督管理局监管一处。
       三、其他
       我局将综合考虑会计师事务所综合评价指标及业务开展实际情况,组织筛选,审核同意并签订《服务公约》后,对符合条件的会计事务所名单进行公示,公示无异议后,确定的名单内会计师事务所可参与全省融资担保机构的财务审计工作。
 
     联系人:吴宁燕,电话:0791-88918253(传真同号)
                    郑鸿鹏,电话:0791-88918252
     电子邮箱:842956456@qq.com
     邮寄地址:江西省南昌市红谷滩新区卧龙路999号省行政中心西四栋216。
 
附件:1.《全省融资担保机构财务审计服务公约》
      2.报名信息表
 
 
 
                                                                                江西省地方金融监督管理局
                                                                                          2019年12月3日

关于报名参与全省融资担保机构财务审计工作的通知.pdf

 

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